当社は、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与（以下「マネロン等」といいます）の防止が当社の経営戦略における重要な課題の一つとして位置づけ、以下のとおり基本方針を定めます。

１．組織体制及び経営陣の関与

当社は、マネロン等対策に関する責任者及び関連する事業部門、管理部門、内部監査部門等の役割・責任を定め、関係部署と連携を図り、マネロン等への対策に取り組みます。また、当社の経営陣は、マネロン等対策の重要性を踏まえ、これを主導的に取り組み、役員・部門間での連携の枠組みを構築し、対応の高度化を推進します。

２．管理態勢

当社は、リスクベース・アプローチに基づき、当社におけるマネロン等に関するリスクを特定・評価し、リスクに見合った実効的な顧客管理、リスク低減措置を適切に講じます。リスクの特定・評価に当たっては、経営陣が主導性を発揮し、関係する全ての部門の連携・協働を確保し、社内情報を一元的に集約して全社的な視点で、包括的かつ具体的にリスクを検証します。

３．顧客管理

当社は、犯罪による収益の移転防止に関する法律及び関連法令等に基づき、適切な取引時確認等を行います。また契約期間中も定期的に顧客情報の更新、調査を行い、顧客リスク評価の見直しを定期的に実施します。

４．疑わしい取引の届出

当社は、疑わしい取引の届出を適正に実施するための社内態勢を整え、取引モニタリング等の実施により、疑わしい取引が判明した場合は、関係法令等に基づき当局へ届出を行います。

５．評価結果の文書化

リスクの特定・評価の結果は、マネロン等に関するリスク評価書として文書化し、リスク評価過程においては、経営陣が関与し承認を行います。

６．役員及び従業員の研修

当社は、役員及び従業員に対して、マネロン等への対策に関する研修、その他の教育訓練を継続的に実施します。

７．実施状況・有効性の検証

当社は、マネロン等への対策に関しリスク管理体制が実行的なものとなっているか、環境の変化等も踏まえて検証を行い、その結果を踏まえて、体制の改善に努めます。
また、委託する業務について、委託先が行う措置を正しく把握し、マネロン等のリスクを検証します。

株式会社 コメリキャピタル